一整月都没有证券类私募登记，是何原因？私募备案产品仅去年同期三成

财联社10月31日讯（记者 封其娟）对比往年，私募机构登记、私募产品备案在今年仍是两大“缩量”，其中证券类私募新登记数量下滑显著。10月以来，暂无新登记证券类私募，新登记的10家私募均为股权类私募。业内人士对此表示，某一个月的数字也只是验证，但不容忽视的是，私募登记的门槛越来越高。

据中基协，截至10月30日，今年以来新登记私募共125家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有36家、89家。而2022、2023年同期新登记私募分别有606家、255家。

在新登记私募数量明显缩减的同时，年初至今已有1324家私募完成注销。其中，私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有437家、847家。在注销类型上，协会注销、主动注销、12个月无在管注销的私募分别有722家、452家、137家。值得一提的是，自2023年以来，由协会注销的私募数量已明显多于主动注销。

经统计，年内新登记的125家私募中有90家尚无备案产品，无备案产品的私募占比超七成。

今年以来，新备案私募产品共计8241只，过去2年同期新备案的私募产品分别有27100只、20714只，分别是今年新备案产品数的3.3倍、2.5倍。

从月度数据看，今年2月、5月新登记私募数均不及10家。机构类型上，今年2月、3月新登记的私募证券投资基金均仅1家，5月也仅新登记2家私募证券投资基金。截至10月30日，10月新登记的10家私募机构均为私募股权、创投基金，暂无新登记的私募证券投资基金。

近三年同期数据显示，私募整体登记数量逐年下滑，新登记的证券类私募占比也在逐年下滑。

年内新登记的125家私募中，私募证券投资基金的数量占比为28.8%；2022、2023年同期，新登记私募证券投资基金的数量占比分别为43.57%、37.23%。

10月暂无新登记证券类私募

截至10月30日，今年来新登记私募共计125家，其中私募证券基金，私募股权、创投基金分别有36家、89家。

经统计，2023年同期新登记私募共计411家，其中私募证券投资基金、私募股权、创投基金分别有153家、255家；2022年同期新登记私募共计1088家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有474家、606家。

再看月度数据，今年1-9月新登记私募分别为18家、6家、10家、17家、7家、10家、10家、20家、17家。其中，新登记私募证券投资基金分别有7家、1家、1家、5家、2家、5家、6家、6家、3家，新登记私募股权、创投基金分别有11家、5家、9家、12家、5家、5家、4家、14家、14家。

截至10月30日，10月以来新登记10家，均为私募股权、创投基金，暂无新登记私募证券投资基金。

今年2月、5月新登记私募数均不及10家。机构类型上，今年2月、3月新登记的私募证券投资基金均仅1家，分别是北大荒中垦基金、广州山岳基金；5月也仅新登记深圳星海元、上海泓原2家私募证券投资基金。

据中基协，北大荒农垦集团是北大荒中垦基金的实控人，旗下还有创投基金隆平高科；上海泓原实控人张凯程曾在全球知名的量化对冲基金Two Sigma，担任量化投资组合策略师、副总裁；深圳星海元实控人李振兴曾在长城基金任职7年后加入南方基金，担任基金经理7年多。

就在8月，又一公募老将邬传雁自立门户，创办的私募深圳一诺完成登记。10月以来，深圳一诺旗下已备案4只产品。

截至10月30日，今年新登记的125家私募中尚无备案产品的有90家。据统计，今年1-10月目前仍无备案产品的私募分别有6家、1家、8家、12家、6家、5家、8家、20家、14家、10家。

据中基协，今年来新备案私募产品共计8241只，其中私募证券基金产品、创投基金产品、私募股权基金产品、分别有4747只、2071只、1147只。

作为参照，2022、2023年同期新备案的私募产品分别有27100只、20714只。另外，综合三年数据看，私募证券基金产品年度备案数据均是最多。

中国石油旗下资产配置类私募主动注销

年初至今，已有1324家私募完成注销。这其中，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金、私募资产配置类管理人分别有437家、847家、45家、1家；从注销类型看，由协会注销、主动注销、12个月无在管注销、依公告注销的私募分别有722家、452家、137家、13家。

今年5月11日，中基协首次以“2个月无在管注销”为由注销了96家私募。

就在6月28日，由中国石油实控的中国石油集团养老资产管理有限责任公司主动注销。据中基协，该私募成立于2018年6月，2020年7月完成登记，登记的注册及实缴资本均为8.5亿元，曾在2021年6月备案了“中油养老稳健优选FOF1号”。

据中基协，2023年同期注销的私募共计2372家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有695家、1603家；2022年同期注销的私募共计1757家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有470家、1129家。

在注销类型上，2023年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有1828家、502家、13家；2022年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有552家、1197家、8家；2021年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有478家、501家、30家。

自2023年以来，由协会注销的私募家数明显多于主动注销数量。过去3年同期数据显示，主动注销的私募家数均多于协会注销。值得一提的是，2023年1月20日，1449家私募基金出现“组团式”注销，其中1445家私募由协会注销，另外4家私募主动注销。

除了被中基协撤销私募管理人登记外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行政处罚。

经统计，同期中基协面向私募机构、私募人员分别披露了137份、366份纪律处分相关公告。2023年同期，协会面向私募机构、私募人员各自发布了77份、142份处分相关公告。

而2022年全年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有54份、73份；2021年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有35份、12份。

来源：财联社

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