又一例券商总经理违规持股被查！因被并购而成关注热点，总经理被查再加热度

财联社10月24日讯（记者高艳云）被浙商证券收购股权，让国都证券被市场加大关注，不曾想，再次引起市场注意力的，是总经理的违规持股。

10月23日，国都证券发布公告，总经理、财务负责人杨江权收到证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。对于是何原因违规持股，公告中暂未披露。

与此同时，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效，杨江权辞职后不再担任公司其它职务。

同时，公司指出，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响。不存在因本次处罚处理而被终止挂牌的风险。公司将依照法律法规和相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

投行老将犯低级错误

杨江权在证券行业从业较久，早在26年前即投入证券行业。

国都证券2023年年报显示，自1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理；自2007年12月至2010年8月，在西南证券任投资银行部执行董事。

与国都证券相关的履历情况为，自2020年5月至2020年11月，杨江权在国都创投任董事长、总经理；自2020年11月至2022年8月，在国都创投任董事、董事长；自2020年8月至2020年12月，在国都证券任副总经理；自2020年12月至2022年2月，在国都证券任副总经理、财务负责人；自2022年2月至2022年5月，在国都证券代行总经理、首席信息官职务，兼任财务负责人；自2022年5月至2023年4月，在国都证券任总经理、财务负责人、代首席信息官；自2023年4月至2023年7月，在国都证券任总经理、财务负责人；自2023年7月起，在国都证券总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

今年4月，杨江权曾因管理责任收到罚单。北京证监局披露罚单，杨江权被采取出具警示函行政监管措施。

经查，国都证券存在以下问题：公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任。

目前，国都证券官网尚未删除杨江权的公司高管信息。公司有6位高管，分别是总经理、财务负责人杨江权，副总经理、合规总监、首席风险官魏泽鸿，副总经理张志军，副总经理李锐，副总经理、首席信息官赵红宇，董事会秘书李永梅。

浙商证券并购国都已获证监会受理

始于今年5月的浙商证券对国都证券的并购再迎新进展。

10月17日，浙商证券回应并购进展，表示证监会已受理，正与国都证券组织反馈意见回复。

彼时浙商证券总经理钱文海就并购的最新进展及后续是否会并表国都证券进行回应，他表示，在股权转让协议签署后，国都证券向证监会提交了关于变更主要股东、实际控制人的申请，并于7月16日获得相关受理单；今年9月，证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前公司正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复；根据相关规定，公司股东资格尚需取得证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。

结合6月7日浙商证券的公告来看，浙商证券将持有国都证券34.25%股份。

6月7日，浙商证券发布公告，近日，公司收到北京产权交易所通知，公司成为同方创投所持国都证券5.95%股份公开挂牌项目、嘉融投资所持国都证券1.46%股份公开挂牌项目的受让方，成交价格分别为 9.11亿元、2.24亿元，6月7日，公司与同方创投、嘉融投资分别签署了产权交易合同。上述股权及对应价格合计分别为国都证券7.41%股份、11.35亿元。此前信息显示，浙商证券以10.09亿元获得国华能源所持国都证券7.69%股份，浙商证券今年3月称将受让重庆国际信托等5名转让方合计持有的国都证券19.15%股份。合计来看，上述对应国都证券34.25%股份。

违规炒股成今年罚单一大类别

今年以来，从业人员违规炒股频频被罚，甚至“违规炒股”成今年券商罚单的典型案例类型。

10月22日，浙江证监局披露一张“似代客交易，又似违规炒股”罚单，中银证券杭州环球中心证券营业部被采取责令改正措施，在2017年1月至2022年5月期间，该营业部存在多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。杭州环球中心证券营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，0反映出营业部合规管理不到位。

10月19日，深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。

2月，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为，证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，对46人采取行政监管措施，其中，拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

早在今年年初，监管就有意加码对证券从业人员违规行为的查处力度。

2月8日，证监会表示，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作，一是完善制度机制；二是强化监管执法；三是持续净化行业生态。

今年6月，中证协对券商文化建设评估的口径进行调整，特别强调对从业人员违规炒股行为的严格监管。根据新的评估口径，如果证券公司的从业人员存在违规炒股行为，并被监管机构认定合规管理存在问题或需要加强合规管理措施且监管机构已出具处罚文件的，券商在进行自我评估时必须扣分。

来源：财联社

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