期货业年内首见网络安全罚单，总经理、IT负责人与公司同遭罚，今年来期货业罚单多达20张

财联社6月13日讯（记者 周晓雅）期货行业再出罚单，事起网络安全事件。

今日，浙江证监局披露了6月11日向盛达期货，以及该公司总经理盖有东、技术部经理兼技术总监徐子党开出的罚单。罚单均指向盛达期货在2024年4月27日、5月27日发生的网络安全事件，浙江证监局认为，事件当中的违规行为反映出公司信息技术管理存在缺陷。

这也是时隔近3年，盛达期货再次收到的罚单。从期货行业整体来看，这是今年首例与网络安全问题相关的处罚，此前，随着证券期货业网络和信息安全面临的新情况新问题的逐渐凸显，去年，《证券期货业网络和信息安全管理办法》颁布。新“国九条”也提出“稳慎有序发展期货和衍生品市场”等内容。

某第三方平台数据显示，截至此次处罚之前，监管今年以来已开出20张针对期货公司的罚单，此前更多的罚单涉及互联网营销等相关内容，投资咨询业务方面的违规情形，占比较高，处罚的主体以中小期货公司为主。

网络安全事件出现多个违规行为

浙江证监局开出的罚单提到，在2024年4月27日、5月27日的网络安全事件中，盛达期货存在交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统等问题，反映出公司信息技术管理存在缺陷。

此外，浙江证监局还提到，在4月27日发生的网络安全事件，直到4月29日上午盛达期货才向该局报告。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，浙江证监局决定对盛达期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

盖有东作为盛达期货总经理且分管信息技术、徐子党公司技术部经理兼技术总监，均对上述问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，决定对他们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

除了处罚以外，浙江证监局还表示，上述盛达期货总经理与技术总监应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行职责，加强公司网络和信息安全管理，杜绝再次发生违规行为。

盛达期货整体也被要求进一步加强网络和信息安全管理，加强信息系统管理和人员培训，优化运维流程，切实保障信息系统安全运行。并在2024年6月25日前向浙江证监局提交书面整改报告。

促发展与防风险并重

作为一家产业背景的期货公司，盛达期货近年罚单并不多见。公司官网显示，盛达期货批准成立于2003年，注册资金3亿元。公司依靠股东京博集团产业背景，深耕能源化工产业链，扎根期现研究，联融上下游企业。

近年来，盛达期货的期货公司分类评级结果波动较大。先是在2020年，公司获评“CCC”，随后在2021年升至“BB”，同年四季度，公司出现以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易等违规行为罚单。

因此，公司2022年的评级再次回落至“CCC”；去年，公司未曾出现罚单，分类再次上升1个位次至“B”。

这也是今年期货行业内首张因网络安全问题开出的罚单。2024年4月份，国务院印发的新“国九条”，为资本市场发展指明了方向。在对期货市场的相关表述来看，新“国九条”提出“稳慎有序发展期货和衍生品市场”等内容，体现了国家对期货市场促发展与防风险并重的监管理念。

此外，《证券期货业网络和信息安全管理办法》颁布。该办法的立法说明也提到，近年来，证券期货业机构对网络和信息安全的重视程度大幅提升，但是，随着行业数字化智能化加速发展、网络和信息安全上升为国家战略、资本市场持续深化改革等内外部条件的变化，证券期 货业网络和信息安全面临的新情况新问题逐渐凸显。

来源：财联社

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