严禁裸卖空！韩国监管机构据称寻求对两家投行处以100亿韩元罚款

财联社12月21日讯（编辑 周子意）韩国金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行分别处以至少100亿韩元（合767万美元）的罚款。

据媒体周三（12月21日）援引两名知情人士的话报道，汇丰控股、法国巴黎银行两家国际投行被指控进行非法裸卖空行为。

要求匿名的知情人士称，该罚款建议是由韩国金融服务委员会（FSC）下属的证券与期货委员会（FSS）提出的。FSC是一个政府机构，拥有金融政策和监管监督的法定权力。

报道称，FSC副委员长Kim So-young领导的5人委员会在当天的会议上讨论了罚款金额，但未能得出结论，而最终罚款金额可能会在以后的讨论中有所变化。

知情人士补充道，该委员会将会尽快敲定罚款金额。

根据韩国的《资本市场法》规定，禁止裸卖空股票行为，即投资者在没有事先借入股票或确定股票可以借入的情况下，在市场上卖出根本不存在的股票，并在股票进一步下跌时再买回股票获得利润。

韩国对杜绝此类行为的态度是强硬的。韩国于2021年4月生效的《资本市场法》修正案明显加大了对非法卖空行为的处罚力度——将以订单指令金额为标准征收罚款。一旦发现有非法卖空行为，最高罚款可达订单指令金额的100%。

今年10月末，韩国金融监督机构宣布，成立专项做空调查小组，对全球投资银行在该国股票市场上的卖空交易，进行更广泛的调查。

上月，韩国宣布全面禁止卖空的禁令，从11月6日生效，并延续到2024年6月底，旨在为散户和机构投资者创造一个“公平的竞争环境”。该禁令全面禁止Kospi 200指数和Kosdaq 150指数成分股公司的新卖空头寸。

来源：财联社

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