财联社9月12日电，四川证监局对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施，该公司备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十一条第三款的规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
来源：财联社
标签：
四川证监局对华西证券采取责令改正行政监管措施
免责声明：本文由用户上传，与本网站立场无关。财经信息仅供读者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。 如有侵权请联系删除！