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证监会对西部证券采取责令改正措施

编辑: 来源: 发布: 2023-09-08 21:34:07

财联社9月8日电，证监会对西部证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

来源：财联社

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