国泰君安业绩全透视：上半年营收183亿，投行、经纪等承压，并表华安基金资管业务收入大增

财联社8月30日讯（记者 刘超凤）千亿券商发布半年报，资管业务收入是亮点。

2023年是国泰君安证券“第二个三年”的开局之年，战略意义重要。8月29日，国泰君安发布2023年半年报，公司实现营业收入183.34亿元，归母净利润57.42亿元，总资产9241.64亿元，总资产排名行业第2位。

上半年公司整体收入下滑6%，主要系投行、利息、经纪等净收入下滑所致。由于华安基金并纳入报表范围，国泰君安证券上半年资管业务净收入大增256%。从主营业务结构来看，经纪与财富管理、资管、自营业务是上半年国君的主要收入来源。

财富管理业务方面，342家营业部、3582位投资顾问上半年代销金融产品3819亿元，同比增长7.5%；“君享投”投顾业务客户资产保有量99.09亿元，较上年末增长73.2%。

机构与交易业务方面，国泰君安道合平台累计有6.86万户，道合销售通期末保有规模293.83亿元，较上年末增长144.4%。国泰君安PB与托管业务仍保持行业前列，托管公募产规模排名行业第1位，托管私募产品数量排名第2位。

华安基金纳入报表资管收入大增256%

2023年上半年，国泰君安积极推动平台化建设，公司经营管理各项工作稳步推进，实现“三个三年三步走”战略路径构想“第二个三年”良好开局。

根据披露的2023年度半年报，国泰君安上半年实现营业收入183.34亿元，归母净利润57.42亿元，分别同比下滑6.24%、9.89%。截至2023年末，公司总资产9241.64亿元，每股收益0.61元，净资产收益率3.75%。

根据中证协统计的母公司口径，国泰君安的总资产、营业收入、净利润分别排名行业第2、第3、第5位。

各主营业务方面，上半年经纪业务手续费净收入35.03亿元，同比下降10%；资产管理业务手续费净收入20.89亿元，同比增长256%；投资银行业务手续费净收入15.48亿元，同比下滑25%；利息净收入15.39亿元，同比下滑39%；投资收益19.74亿元，同比增长12%。

国泰君安表示，资管业务收入增长最明显，主要是华安基金作为子公司纳入合并报表范围。国泰君安持有华安基金51%股权，全资持有国泰君安资管股权。上半年，华安基金营收18.38亿元，净利润5.17亿元；国泰君安资管收入7.51亿元，净利润2.04亿元。

此外，国泰君安表示投行业务收入同比下降，主要是股票承销收入减少；利息净收入同比下降，主要是卖出回购、拆入资金等利息支出增加所致。

国泰君安的风控指标持续保持高位。截至2023年6月末，国泰君安的净资本为1433亿元，风险覆盖率高达202%，资本杠杆率高达16.6%，流动性覆盖率为332%，均超过监管要求的风控指标标准的两倍以上。

迄今为止，国泰君安证券连续15年获评中国证监会A类AA级分类评价，连续三年获得证券行业文化建设实践评估最高评级。

君享投客户资产规模增长73%

截至2023年6月末，国泰君安证券在境内设有36家证券分公司、342家证券营业部；个人资金账户数1716万户，较上年末增长9.8%；共有3582人获得投资顾问资格，较上年末增长1%，排名行业第四位。

产品代销方面，上半年国泰君安的金融产品销售额为3819亿元，同比增长7.5%；金融产品月均保有量2298亿元，同比增长14.8%，逆势增长。根据交易所统计，今年上半年公募基金新发行份额为5221亿元，同比下降25%。

代买方面，公司上半年代理买卖证券业务净收入达22.1亿元，同比下滑14%。根据交易所统计，上半年沪深两市股票基金交易额为125万亿元，同比增长0.1%。

“君享投”投顾业务客户资产保有量99.09亿元，较上年末增长73.2%。

两融业务方面，公司期末融资融券余额902.64亿元，较上年末增长3.6%，维持担保比例为294%。两融业务增长幅度与行业平均水平保持一致。WIND数据显示，期末市场两融余额较上年末增长3.1%。

道合销售通保有规模近300亿

机构与交易业务方面，国泰君安完善机构客户分类分级管理机制及“1+N”综合服务体系，加强道合平台及量化交易系统建设，机构客户股基交易份额稳步提升，量化交易、QFII及券商结算等业务持续增长，托管外包业务保持业内领先。

上半年，国泰君安的机构客户股基交易额5.50万亿元，同比增长15.3%。

国泰君安道合平台于2018年发布，是证券行业第一个面向机构客户的线上服务平台。截至6月末，道合平台用户累计6.86万户，覆盖机构和企业客户8593家，分别较上年末增长8.2%和6.8%。上半年道合销售通累计交易规模856.52亿元，期末保有规模293.83亿元，较上年末增长144.4%。

截至6月末，PB客户资产规模5754.14亿元，较上年末增长21.1%。国泰君安托管业务仍保持行业前二。半年报显示，公司托管公募基金规模达2081亿元，排名行业第1位。银河证券私募汇显示，截至8月22日，国泰君安托管的私募基金产品数达22881只，市占率16%，仅次于招商证券（市占率22%）排名行业第二。

权益业务方面，公司权益类场外衍生品新增规模2651.56亿元，同比增长44.3%；期末存续规模2133.05亿元，较上年末增长23.6%。其中，跨境权益类累计新增规模1407.50亿元，同比增长57.1%；跨境权益类期末存续规模982.45亿元，较上年末增长65.0%。

国泰君安取得了科创50ETF期权主做市商资格，场内期权做市规模保持领先，ETF做市品种和规模稳定增长。

FICC业务方面，上半年银行间债券市场现券交易量3.47万亿元，REITs做市标的快速增长，债券净额清算交易量居行业第一位，债券通业务综合排名居行业第三位，获得了沪深交易所首批债券做市商资格及“北向互换通”首批报价商资格，做市影响力进一步提升。

股权投资业务方面，上半年，国泰君安证裕新增投资项目11个，新增投资金额6.72亿元，完成了2个项目退出。期末，国泰君安证裕存续跟投项目22个，跟投投资金额12.84亿元，平均每个项目跟投金额为5836万元。

投行业务“股弱债强”

投行业务呈现出“股弱债强”的态势。根据Wind数据，2023年上半年，证券公司承销融资总额49,523.46亿元，同比增长10.3%。其中股权融资总额同比下降12%；债券融资总额同比增长13.8%。经中国证监会、交易所审核通过的并购交易金额605.06亿元，同比下降32.7%。

2023年上半年，国泰君安的证券主承销额为3438亿元，同比下降1.8%，排名提升至行业第4位。股权承销方面，股权主承销额215.28亿元，排名行业第6位，其中IPO主承销金额108.91亿元。期末在审IPO保荐项目53家，排名行业第4位。债券承销方面，公司上半年债券主承销金额3222.8亿元，同比增长0.5%，排名提升至行业第3位。

截至目前，国泰君安证券已保荐了12家企业首发上市，累计募资超过300亿元。值得一提的是，今年8月初，国泰君安和海通证券联合保荐华虹公司登陆科创板，成为今年以来A股募资规模最大的IPO，首发募资总额高达212.3亿元。

华安基金上半年募集近200亿

截至2023年6月末，国泰君安资管管理资产规模5063.68亿元，较上年末增长16.8%。其中，集合资产管理规模1975.59亿元，较上年末增长27.8%；单一资产管理规模1412.45亿元，较上年末增长13.5%，专项资产管理规模1253.74亿元、较上年末增长14.1%。

上半年，国泰君安资管新发公募产品9只，首发规模合计10.19亿元。期末存续公募产品39只，管理规模421.90亿元。根据中基协统计，2023年第2季度，国泰君安资管私募资产管理月均规模排名提升至行业第3位。

截至期末，华安基金管理资产规模达6797亿元，较上年末增长9.2%。其中公募基金管理规模达6024亿元，较上年末增长9.1%。上半年，华安基金共发行18只新基金，合计募集资金达192亿元。

未来打造资产配置品牌

国际业务方面，国泰君安综合竞争力继续保持在港中资券商前列，成为港币人民币双柜台首批做市商，在港IPO家数排名升至行业第三。

国泰君安高度重视分支机构布局和国际化布局。今年以来，国泰君安设立青岛和厦门分公司，加强在长三角、粤港澳大湾区及京津冀等重点区域的覆盖；设立澳门和英国子公司，推进投行跨境一体化和人才跨境交流。

国泰君安表示，未来会全面系统地推进向财富管理2.0转型，打造资产配置特色品牌；融资融券业务优化交易策略，加快系统平台建设；股票质押业务加强客群经营，提升风险定价能力；投资银行业务积极把握全面注册制发用机遇，持续深耕重点产业，提高大客户开发能力；机构与交易业务加大客需产品创设力度，强化大类资产配置和策略多元布局，持续提升交易定价能力和客户服务能力；投资管理业务提升投研能力，优化完善产品布局；国际业务加快推进跨境一体化发展。

来源：财联社

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