从十大流通股东晋身实控人，董事长疯狂短线交易自家股票，做实业是假，做庄是真？

财联社8月29日讯（记者 封其娟）董事长利用15个账号交易自家股票一案，在历经1年7个月的调查、审理后，处罚落地，涉及大额罚款。

8月28日，中国证监会披露的一份行政处罚决定书指出，聆达股份前董事长王正育因四项违法事实，被处以3320万元罚款。而早在2022年1月，王正育便已收到证监会的立案告知书，今年8月16日已正式发文。

决定书指出，王正育通过控制使用15个账户交易聆达股份股份，针对王正育存在信息披露违法行为、限制转让期内转让证券行为责令改正、给予警告，证监会分别处以300万元罚款、3000万元罚款；对于短线交易行为，证监会给予警告，并处以20万元罚款。

董事长炒作自家公司并非首例，2018年，易事特前董事长何思模因违法操纵股价被证监会开出1.28亿元的大额罚单；大连电瓷前董事长朱一栋曾与“华北第一操盘手”的李卫卫一同联手操纵自家公司股价，最终血亏5.51亿元。数罪并罚下，朱一栋被判无期徒刑。

聆达股份的前身是易世达，登陆A股之后，实控人两度变更。2015年4月，易世达实控人变更为刘振东，值得关注的是，此次股份转让的价格为20元，但易世达停牌前一日的股价超30元，而后该公司股价一度涨至65元。

2020年7月，意欲出手所持股份的刘振东找到了厦门老乡王正育接盘。经粗略计算，5年时间里，刘振东所持聆达股份的投资回报率近50%。而在成为实控人前，王正育与弟弟王正荣已现身聆达股份2019年一季度前十大流通股东，合计持股比例近4%。

但值得一提的是，刘振东、王正育时期的聆达股份业绩并不好，甚至在2017年亏损至2.64亿元。

构成四项违法事实，遭3320万元大额罚款

经证监会审理，王正育存在的违法事实有：一是控制使用15个账户交易聆达股份；二是信息披露违法行为；三是限制转让期内转让聆达股份；四是短线交易聆达股份。最终，证监会决定对王正育存在信息披露违法行为、限制转让期内转让证券行为责令改正、给予警告，分别处以300万元罚款、3000万元罚款；对于短线交易行为，证监会给予警告,并处以20万元罚款，合计罚单3320万元。

5个账户即“王正育”华福证券账户、“王某荣”华福证券账户、“王某明”光大证券账户、“谢某生”华福证券账户、“谢某生”东海证券账户。

自2016年起，王正育开始通过上述前2个账户买入并持有聆达股份，资金均来源于王正育，并均由其控制使用，王某荣也会根据王正育指令进行操作。2020年,“王正育”华福证券账户卖出聆达股份的资金中有1250万元转到“王某明”光大证券账户,继续买入聆达股份,由王正育控制决策，王某明操作；“谢某生”华福证券账户初始资金来自于王正育，“谢某生”东海证券账户买入聆达股份的初始资金来自“谢某生”华福证券账户卖出聆达股份转出资金以及王正育筹借，2个账户均由王正育控制决策,但分别由王某荣、王某峰操作交易。

“舒某”国泰君安证券账户、“曹某晓”国融证券账户、“林某淑”银河证券账户、“胡某群”国泰君安证券账户等4个账户买入聆达股份资金由王正育提供的保证金和王某革提供的配资组成,由王正育控制决策、王某峰操作交易。

此外，“蔡某冷”方正证券账户、“郭某婷”信达证券账户、“赵某1”中金公司账户、“赵某2”信达证券账户、“吴某泽”太平洋证券账户、“陈某涵”申万宏源证券账户等6个账户买入聆达股份资金由王正育提供的保证金和账户名义持有人提供的配资组成,由王正育控制决策、徐某斌操作交易。

公告指出，王正育对聆达股份的持股比例达到5%时及后续变动1%时,未按规定履行报告、披露义务；并且王正育披露的两份《详式权益变动报告书》存在误导性陈述。

在2020年4月1日至2021年12月7日的限制转让期内，王正育累计卖出2563.82万股,金额合计3.37亿元。

据公告披露，王正育在收购完成后18个月内转让所持股票。2020年7月13日,聆达股份发布实控人变更公告,王正育通过持有杭州光恒昱股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称：光恒昱）98%的合伙份额,成为公司实控人。之后王正育存又卖出所持聆达股份,截至2021年12月7日,累计卖出1150.84万股,金额合计1.65亿元。

王正育的短线交易行为表现在，2020年4月2日至2021年8月2日,王正育作为聆达股份持股5%的股东,存在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的行为。2020年4月2日至7月3日买入股票合计1444.6万股,金额合计1.78亿元;卖出股票合计1412.87万股,金额合计1.72亿元。2020年7月6日至2021年8月2日买入股票合计347.3万股,金额合计5269.34万元;卖出股票合计1150.94万股,金额合计1.65亿元。

实控人两度变更，公司大幅亏损

2022年1月，聆达股份披露了关于实控人王正育收到中国证监会立案告知书的公告。

该公告同时称，王正育已辞去公司董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，经董事会审议通过，已推举董事王妙琪代行董事长职责，聘任董事韩家厚担任公司总裁，并经控股股东提名补选陈小禹为非独立董事候选人。

在未更名之前，聆达股份之前叫易世达，2010年登陆A股市场，2020年4月正式更名。

在2015年4月，易世达原控股股东新余新力科技术工程有限公司（以下简称：新力科）向私募基金光恒昱协议转让所持21.88%股权，转让价款共计5.16亿元。杭州光恒昱及其实控人承诺，受让股份将锁定36个月。而值得关注的是，该次股份转让的价格以每股20元计，但易世达停牌前一日的股价超30元，而后该公司股价一度涨至65元。

据相关公告，杭州光恒昱彼时有8名合伙人，包括普通合伙人厦门追日，以及杭州汽轮集团、华旻烨、杭州产业投资公司、杭州普特元俊、浙江通润集团、深圳华融泰金环、厦门熙旺7家有限合伙人。另外，恒昱彼、厦门追日、厦门熙旺的实控人均为刘振东。

但刘振东时期的易世达业绩表现并不好，公司2016年、2017年的净利润分别为-6225.83万元、-2.64亿元。另外，截至2019年末，杭州光恒昱的股份质押率达100%，实控人股权质押主要系为厦门熙旺的融资租赁业务提供担保增强措施，权质押融资金额为12亿元。

当有资金压力，刘振东意欲出手所持股份，并找到了厦门老乡王正育接盘。经粗略计算，5年时间里，刘振东所持聆达股份的投资回报率近50%。

杭州光恒昱的合伙人也是几经变更，在王正育正式接盘前，该私募的合伙人只剩下厦门追日、厦门熙旺。据2020年7月公告，厦门追日、厦门熙旺及刘振东与王正育、王妙琪父女签署了《合伙企业份额转让协议》，父女二人通过受让杭州光恒昱的全部合伙份额进而间接控制聆达股份，成为新任实控人。

而在成为实控人前，王正育与弟弟王正荣便已现身聆达股份2019年一季报中，2人同时跻身该股前十大流通股东中，合计持股比例近4%。

入主聆达股份，王正育展开了一系列操作。2020年8月，王正育首先设立了对外投资的全资子公司，然后注销了商业保理控股子公司，以及尚未展业的上海聆感汇科技发展有限公司，并终止了原先的超募投资项目。当年11月，聆达股份使用2.87亿元现金购买了金寨正海嘉悦投资合伙企业(有限合伙)（以下简称：金寨正海嘉悦）持有的嘉悦新能源70%股权。同年12月，聆达股份筹划定增，旨在加码金寨正海嘉悦新高效电池片项目，但定增一事最后搁置。

但在诸多操作下，聆达股份2020年、2021年仍亏损较多。

来源：财联社

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