涉及四项违规 民生银行遭交易商协会警告 年内13家银行被自律处分远超上年

财联社8月24日讯（记者 高萍）时隔2个月，再有银行被交易商协会自律处分。今日，交易商协会披露的信息显示，因违反银行间债券市场相关自律管理规则，民生银行被警告，并责令改正。

不完全统计，今年以来，交易商协会已对13家银行作出自律处分，涉及警告、通报批评等，处分数量远超去年全年。业内人士认为，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，将有助于引导市场各类主体归位尽责，维护银行间债券市场运行秩序。

客观上协助企业债券非市场化发行和规避交易监管 民生银行被警告

具体来看，交易商协会称，民生银行作为债务融资工具主承销商，存在四项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。一是推荐撮合资产管理计划投资业务，客观上协助了相关企业债券的非市场化发行和规避交易监管。二是个别债项按照发行人预期或要求的利率执行包销，发行定价市场化程度不足。

另外，部分债项发行工作程序执行不规范。此外，作为相关债项发行文件约定的持有人会议召集人，未及时召集持有人会议。

对此，根据银行间债券市场相关自律规定，交易商协会对民生银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

回溯历史，5月9日， 交易商协会发布信息称，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

《银行间债券市场自律处分规则》相关规则显示，行政机关、各银行间债券市场参与主体等发现涉嫌违规线索的，可以向交易商协会提供线索相关的基本事实或证据资料。处分办对涉嫌违规线索进行评估会商，对于线索指向主体明确、涉嫌违规事项属于交易商协会自律管理范围，且情形不属于明显轻微的，应启动自律调查。

在业内人士看来，债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

年内已有13家银行遭自律处分 超前两年之和

交易商协会今年明显加大了对银行间债券市场违规行为的查处力度。不完全统计，今年以来，加之民生银行，遭到交易商协会自律处分的银行机构已有13家，而去年全年仅为3家，2021年则为7家。

6月初，亿联银行、吉林银行作为四平城投相关债务融资工具的投资人存在相关不合规行为而被通报批评。年初，招商银行、平安银行、交通银行、广州农商行、江苏银行、兴业银行等6家银行作为主承销商因违反相关规则被交易商协会自律处分，处分措施包括警告、责令改正或通报批评、责令改正。

今年以来交易商协会启动自律调查的频次也明显增多。仅在5月，交易商协会对多家机构启动自律调查。其中，5月31日，交易商协会称对7家金融机构启动自律调查；5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查。

业内人士指出，从密集的启动自律调查与处分来看，债券市场监管趋严的信号明确。可以预见，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。各机构要严格规范交易行为，做到合规经营。

来源：财联社

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